Статья 1149 ГК РФ. Право на обязательную долю в наследстве

Правила об обязательной доле в наследстве направлены на защиту - при наличии завещания - имущественных интересов наиболее материально и социально уязвимых наследников по закону, нередко называемых необходимыми или обязательными наследниками.

Завещатель вправе распорядиться имуществом по своему усмотрению, в том числе лишить (прямо или косвенно) наследства лицо, имеющее право на обязательную долю в наследстве. Однако указанный наследник может воспользоваться правом на обязательную, установленную ст. 1149 долю в наследстве. Эта возможность имеется в следующих случаях:

1. если необходимый наследник лишен наследства;
2. если все имущество завещано другим лицам;
3. если причитаяся ему часть завещанного и незавещанного имущества составляет менее обязательной доли.

В таких случаях право на обязательную долю в наследстве может быть реализовано независимо от содержания завещания, т.е. вопреки воле завещателя, и независимо от согласия прочих наследников. В этом и заключается ограничение свободы завещания правилами об обязательной доле в наследстве (п. 1 ст. 1119 ГК).

Содержание ст. 1149 должно быть разъяснено завещателю нотариусом (иным лицом, удостоверяющим завещание) при удостоверении завещания (см.: п. 6 ст. 1125 ГК; п. 4 Правил совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках, утвержденных Постановлением Правительства РФ N 351; п. 32 Инструкции о порядке совершения нотариальных действий; формы N 23 - 28, утвержденной Приказом Минюста России N 99).

До выдачи свидетельства о праве на наследство по завещанию нотариус (должностное лицо консульского учреждения Российской Федерации) выясняет круг лиц, имеющих право на обязательную долю в наследстве (ст. 73 Ов законодательства о нотариате) и разъясняет им право на получение указанной доли (п. 30 раздела IX Методических рекомендаций по оформлению наследственных прав).

При этом обязательная доля не должна навязываться необходимому наследнику помимо его воли. Наследование обязательной доли, относясь к наследованию по закону, представляет собой осуществление особого права при наследовании по завещанию. Автоматическое приобретение обязательной доли в случае принятия необходимым наследником наследства по закону, с нашей точки зрения, не происходит. Необходимый наследник должен прямо выразить свою волю на выделение ему обязательной доли в наследстве. Иначе, когда завещание касается части имущества, а оставшаяся незавещанной часть, причитаяся необходимому наследнику, в сумме с завещанным ему имуществом менее обязательной доли, право на обязательную долю превращалось бы в обязанность ее приобретения. Неслучайно и в п. 3 ст. 1156 ГК с отсылкой к ст. 1149 говорится о праве наследника принять часть наследства в качестве обязательной доли.

В то же время требование необходимого наследника выделить ему обязательную долю из наследства означает принятие им всего наследства по закону (см. также п. 12 настоящего комментария). Таким образом, потребовав выделения обязательной доли, необходимый наследник не вправе отказаться от наследства по закону, а приняв наследство по закону, может не требовать выделения обязательной доли либо отказаться от нее.

Осуществление права на обязательную долю может сочетаться с отказом необходимого наследника от наследования по завещанию и от завещательного отказа.

Вследствие личного характера права на обязательную долю отказ от нее в пользу другого наследника невозможен (п. 1 ст. 1158 ГК), а право наследника принять часть наследства в качестве обязательной доли не переходит к его наследникам в порядке наследственной трансмиссии (п. 3 ст. 1156 ГК).

Отказ от обязательной доли в наследстве без указания лиц, в пользу которых он совершается, осуществляется по правилам ст. ст. 1157, 1159 ГК. Если необходимый наследник является несовершеннолетним, недееспособным или ограниченно недееспособным, такой отказ допускается с предварительного разрешения органа опеки и попечительства.

В п. 1 ст. 1149 определен круг лиц, имеющих право на обязательную долю в наследстве. Это, во-первых, нетрудоспособные лица из числа наследников по закону, указанных в составе первой очереди (п. 1 ст. 1142 ГК): несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители вне зависимости от того, состояли они на иждивении наследодателя или нет.

В случае досрочного приобретения полной гражданской дееспособности в связи с эмансипацией (ст. 27 ГК) или вступлением в брак (п. 2 ст. 21 ГК) ребенок наследодателя вплоть до 18-летнего возраста является несовершеннолетним и имеет право на обязательную долю в наследстве.

О понятии нетрудоспособности применительно к наследственным правоотношениям и ее доказательствах см. п. п. 11 - 17 комментария к ст. 1148 ГК.

Несмотря на то что несовершеннолетние и нетрудоспособные дети, усыновленные наследодателем, и нетрудоспособные усыновители непосредственно в тексте п. 1 ст. 1149 не упомянуты, они имеют право на обязательную долю в наследстве в силу ст. 1147 ГК подобно несовершеннолетним или нетрудоспособным детям наследодателя и его нетрудоспособным родителям.

Во-вторых, право на обязательную долю в наследстве имеют нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, призываемые к наследованию на овании п. п. 1 и 2 ст. 1148 ГК. О том, кого следует применительно к наследственным правоотношениям считать нетрудоспособным иждивенцем, и доказательствах иждивения см. п. п. 11, 18 - 23 комментария к ст. 1148 ГК.

Возникает вопрос: имеют ли право на обязательную долю нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, которые в случае составления завещания в отношении части наследственного имущества призывся к наследованию по закону по праву представления (п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143, п. 2 ст. 1144, п. 1 ст. 1146 ГК), а не на овании ст. 1148 ГК (см. п. 8 комментария к ст. 1148)? Этот же вопрос касается и других нетрудоспособных наследников по закону, указанных в ст. ст. 1143 - 1145 ГК (со второй по седьмую очередь), которые состояли на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, но входят в круг наследников призываемой к наследованию очереди, т.е. наследующих по закону в составе своей очереди (в случае составления завещания в отношении части наследственного имущества), а не на овании п. 1 ст. 1148 ГК на правах нетрудоспособных иждивенцев наследодателя. Вправе ли требовать обязательной доли в наследстве, например, нетрудоспособный внук, состоявший на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, если он призван к наследованию по закону в отношении незавещанного имущества в числе наследников первой очереди по праву представления своего отца, умершего до открытия наследства (п. 2 ст. 1142 ГК)?

Отрицательный ответ на этот вопрос противоречил бы цели, которую преследовал законодатель, устанавливая правила об обязательной доле в наследстве (см. п. 1 комментария к настоящей статье). Овная проблема, по существу, заключается в том, как в указанном случае исчислять размер обязательной доли. Для ее разрешения необходимо внести изменения в п. 1 ст. 1149. Пока же считаем возможным определять законную долю необходимого наследника и, соответственно, его обязательную долю при изложенных обстоятельствах так, как если бы он призывался к наследованию по закону в отношении незавещанного имущества не в составе своей очереди (в частности, по праву представления в соответствии со ст. 1146 ГК), а в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя на овании ст. 1148 ГК.

На необходимых наследников распространяются правила о недостойных наследниках (п. 4 ст. 1117 ГК).

В случае осуществления права на обязательную долю необходимые наследники несут общие для всех принявших наследство наследников обязанности: в пределах стоимости унаследованного ими имущества возмещ расходы, вызванные смертью наследодателя, и расходы на охрану наследства и управление им (ст. 1174 ГК), а также в указанных пределах отвеч по долгам наследодателя (ст. 1175 ГК).

Вместе с тем в п. 1 ст. 1138 ГК предусмотрена особенность в исполнении завещательного отказа наследником, имеющим право на обязательную долю в наследстве: обязанность по исполнению возложенного завещателем отказа ограничена стоимостью перешедшего к необходимому наследнику наследства, которая превышает размер его обязательной доли.

В п. 1 ст. 1149 установлен размер обязательной доли в виде ее отношения к законной доле необходимого наследника - к доле, которая причиталась бы каждому наследнику при наследовании по закону в том случае, если бы оно не было изменено завещанием. Обязательная доля в наследстве составляет не менее половины (1/2) законной доли. Размер обязательной доли уменьшен по сравнению с ГК 1964 г., в соответствии с которым она составляла не менее двух третьих (2/3) доли, причитавшейся каждому из наследников при наследовании по закону (см. также п. 16 настоящего комментария).

Для определения размера обязательной доли сначала необходимо установить законную долю наследника в идеальном выражении. При исчислении законной доли должны учитываться все подлежащие призванию к наследованию (если бы завещание не изменило порядок наследования по закону) наследники по закону, находящиеся в живых на день открытия наследства, включая нетрудоспособных иждивенцев наследодателя и наследников по праву представления, к которым перешла бы доля умершего до открытия наследства или одновременно с наследодателем наследника по закону, а также наследники по закону, зачатые при жизни наследодателя и родившиеся живыми после открытия наследства (п. 1 ст. 1116 ГК).

Например, если бы завещания не было, к наследованию были бы призваны наследники первой очереди по закону - пережившая супруга, мать и дочь наследодателя. Право на обязательную долю имеется у нетрудоспособной на день открытия наследства матери наследодателя. Ее законная доля составляет одну третью (1/3) часть наследства, а обязательная доля - не менее одной второй от одной третьей доли, т.е. не менее одной шестой (1/6) части наследства.

Сведения о наследниках, которые подлежали бы призванию к наследованию по закону, если бы завещание не изменило порядок наследования, могут быть получены нотариусом (должностным лицом консульского учреждения Российской Федерации) или в случае судебного спора судом от необходимого наследника, других наследников по закону и по завещанию.

Лица, не имеющие права наследовать в силу п. 1 ст. 1117 ГК или отстраненные от наследования по закону (п. 2 ст. 1117 ГК), при расчете законной доли во внимание не принимся.

Если завещание касается части имущества наследодателя, то после определения обязательной доли в идеальном выражении подсчитывается стоимость приходящегося на нее наследственного имущества. При этом исходить следует из стоимости всего наследственного имущества, как завещанного, так и незавещанного. В соответствии со ст. 1128 ГК (в отличие от ранее действовавшего законодательства) при исчислении обязательной доли следует учитывать и денежные средства, внесенные во вклад или находящиеся на любом другом счете наследодателя в кредитной организации, в отношении которых имеется нотариально удостоверенное завещание либо завещательное распоряжение, совершенное в соответствующей кредитной организации, поскольку теперь такие средства входят в состав наследства (о действии во времени правил, включивших указанные средства в состав наследства, см. ст. 8.1 Вводного закона к ч. 3 ГК).

Если сведения о полном составе и стоимости незавещанного и (или) завещанного имущества отсутствуют, наследники могут потребовать принятия мер по охране наследства (ст. 1171 ГК).

В п. 2 ст. 1149 предусмотрено, из какого имущества подлежит удовлетворению право на обязательную долю в том случае, когда завещание касается части имущества наследодателя. Это право удовлетворяется за счет незавещанной части имущества и лишь при недостаточности такого имущества - за счет завещанного имущества. Данное правило призвано обеспечить максимально возможную реализацию воли завещателя даже в ущерб наследникам по закону, не имеющим права на обязательную долю.

Применение п. 2 ст. 1149 влечет уменьшение размера долей в наследстве других наследников по закону, о чем прямо сказано в законе, а в ряде ситуаций может вовсе лишить их наследственного имущества. Например, наследственное имущество состоит из квартиры стоимостью 18 млн. руб., завещанной племяннику наследодателя, и незавещанного вклада в банке в размере 240 тыс. руб. Наследниками по закону являются переживший супруг и двое детей наследодателя, один из которых на день открытия наследства не достиг совершеннолетия и имеет право на обязательную долю в наследстве. Размер обязательной доли в наследстве в стоимостном выражении составляет одну шестую (1/6) часть от 18240000 руб. (18 млн. + 240 тыс.), т.е. 3040000 руб. Если бы право на обязательную долю не было реализовано, то к каждому из трех принявших наследство наследников по закону перешла бы одна третья (1/3) доля во вкладе в сумме 80 тыс. руб. Если же право на обязательную долю будет осуществлено, то оба других наследника по закону не получат из наследственного имущества ничего, а завещание при данных условиях будет исполнено в полном объеме, если только размер обязательной доли не будет уменьшен или в ее присуждении будет отказано судом на овании п. 4 ст. 1149.

Предположим, что в состав наследства входит еще и незавещанное имущество в садоводческом товариществе стоимостью 3600000 руб. В таком случае стоимость всего наследственного имущества - 21840000 руб. (18240000 + 3600000), обязательной доли - 3640000 руб. (21840000 : 6), незавещанного имущества - 3840000 руб. (240 тыс. + 3600000), законной доли каждого из наследников в незавещанном имуществе - 1280000 руб. (3840000 : 3). После выделения обязательной доли оставшееся незавещанное имущество стоимостью 200 тыс. руб. (3840000 - 3640000) подлежит распределению между двумя наследниками по закону, не имеющими права на обязательную долю в наследстве, в равных долях: каждому из них будет причитаться имущество стоимостью 100 тыс. руб.

Аналогичный порядок удовлетворения обязательной доли в наследстве в случае, когда завещана лишь часть имущества, применялся и ранее в соответствии с официальной методикой.

Тот же принцип - следовать воле завещателя, насколько это возможно, - воплощен в п. 3 ст. 1149. В обязательную долю засчитывается стоимость всего, что наследнику, имеющему право на такую долю, причитается из наследства по какому-либо ованию: стоимость имущества, завещанного этому наследнику (учитывся все действительные завещания наследодателя в пользу необходимого наследника); стоимость незавещанного наследственного имущества, включая стоимость не охваченных завещанием предметов обычной домашней обстановки и обихода; стоимость установленного в пользу необходимого наследника завещательного отказа, в том числе стоимость работ, услуг (ст. 1137 ГК); стоимость имущества, причитегося ему вследствие отказа от наследства наследника по завещанию или по закону (ст. 1158 ГК).

Возникает вопрос: может ли быть засчитано в обязательную долю наследственное имущество, право на приобретение которого у необходимого наследника имелось, но не было реализовано? Например, необходимый наследник отказался от наследства по завещанию или от получения завещательного отказа. В таких случаях соответствующее наследственное имущество поступает в собственность других наследников (остается у наследника, на которого возложен завещательный отказ) и нет ований засчитывать его в обязательную долю.

В отношении незавещанного имущества, право на принятие которого имеется у необходимого наследника, этот вопрос не стоит. Дело в том, что, выражая свою волю на приобретение обязательной доли, необходимый наследник тем самым принимает все незавещанное имущество, причитееся ему по закону в связи с открытием наследства (см. п. 3 настоящего комментария). В силу п. 2 ст. 1149 такое имущество засчитывается в обязательную долю независимо от желания необходимого наследника.

В соответствии с правилами п. п. 2 и 3 ст. 1149 завещание исполняется в полном объеме, если к необходимому наследнику переходит наследственное имущество по любому ованию в размере не менее обязательной доли. Таким образом, осуществление права на обязательную долю в наследстве далеко не всегда приводит к недействительности завещания, даже частичной.

Разъяснение сходного с п. 3 ст. 1149 содержания, хотя и в усеченном виде, ранее было дано в п. 10 Постановления Пленума ВС РФ N 2, ныне утратившего силу.

В случае наследования исключительных прав проблема заключается в необходимости имущественной оценки этих прав для выделения обязательной доли, поскольку такая оценка зачастую затруднительна или даже невозможна (например, если речь идет о рукописях никогда ранее не издававшегося автора). Во многих случаях имущественная оценка исключительного права может быть только приблизительной, так как даже в отношении уже обнародованного произведения науки, литературы или искусства либо в отношении изобретения, использование которого началось, невозможно заранее предугадать, каковы будут общие доходы от него на протяжении всего срока действия исключительного права.

Следовательно, если наследуемое исключительное право поддается имущественной оценке, то применимы общие правила ст. 1149 ГК. Но если оно не может быть оценено, то обязательная доля в составе такого права должна учитываться в процентном отношении без определения ее конкретной суммы. В случае поступления доходов от осуществления такого исключительного права необходимые наследники вправе получать свою обязательную долю - не менее половины (1/2) доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону. Из общих принципов наследственного права вытекает, что в этом случае необходимые наследники должны получать свою долю на протяжении всего срока действия авторского права, причем после их смерти соответствующая доля должна переходить к их наследникам. Безусловно, этот порядок должен применяться только в том случае, если между наследниками не будет достигнуто соглашение об ином распределении наследственного имущества (что в такой ситуации, безусловно, предпочтительно).

Спорным является вопрос о том, могут ли наследники, имеющие право на обязательную долю, участвовать в осуществлении исключительных прав, а также в защите авторства, авторского имени и неприковенности произведений умершего автора. Поскольку право на обязательную долю в наследстве ограничивает свободу завещания, оно должно осуществляться в жестких рамках, не допуских необованного ущемления законных интересов других наследников. В связи с этим было бы справедливым, если бы необходимые наследники имели долю в доходах от использования произведений наследодателя, но не участвовали в распоряжении исключительным (имущественным) правом, а также в защите авторства, авторского имени и неприковенности произведений умершего автора. Однако из содержания ст. ст. 1112 и 1149 ГК вытекает, что поскольку такие лица наряду с другим имуществом наследуют имущественные права и обязанности, то они должны участвовать и в осуществлении исключительного права. Они также вправе принимать участие в защите авторства, авторского имени и неприковенности произведений автора-наследодателя, если, конечно, последний не указал в завещании конкретное лицо, на которое он в соответствии с п. 2 ст. 1267 ГК (или п. 2 ст. 1316 ГК) возлагает соответствующие полномочия.

Предусмотренная в п. 4 ст. 1149 возможность уменьшения размера обязательной доли и даже отказа в ее присуждении по ранее действовавшему закону не существовала. Эта возможность может быть реализована только в судебном порядке и при соблюдении установленных в комментируемой норме условий.

Что касается невозможности передать наследнику по завещанию имущество, которым необходимый наследник при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию использовал для проживания или в качестве овного источника средств к существованию, то о ней свидетельствует, как представляется, неделимость указанного имущества - имущества, раздел в натуре которого нельзя произвести без изменения его назначения (ст. 133 ГК). Вопрос решается и с учетом имущественного положения необходимого наследника.

Иногда и при отсутствии совокупности обстоятельств, указанных в п. 4 ст. 1149, сам необходимый наследник просит выделить ему обязательную долю менее установленного законом размера. Однако размер обязательной доли, как и законной доли, не может быть изменен ни в свидетельстве о праве на обязательную долю в наследстве, ни по решению суда, за исключением случая, предусмотренного в п. 4 ст. 1149. Вместе с тем наследники вправе заключить соглашение о разделе наследства не в точном соответствии с их долями (ст. 1165 ГК).

Противоположная точка зрения отражена в п. 30 гл. 3 раздела IX Методических рекомендаций по оформлению наследственных прав. При этом в них подчеркивается со ссылкой на ст. 37 ГК, что заявление о выдаче несовершеннолетнему или недееспособному необходимому наследнику свидетельства о праве на наследство на долю меньшего размера, чем причитаяся ему по закону обязательная доля, удовлетворяется только с согласия органа опеки и попечительства.

При отсутствии спора между наследниками право на обязательную долю в наследстве может быть реализовано во внесудебном порядке и нет необходимости обращаться в суд с иском о признании этого права.

Осуществление права на обязательную долю в наследстве, как уже отмечалось, не зависит от согласия других наследников. Поэтому, когда прочие наследники возраж против выделения обязательной доли, а представленные необходимым наследником документы подтвержд его право на обязательную долю, выдача свидетельства о праве на наследство по закону на обязательную долю откладывается на срок не более 10 дней. Если в течение этого срока от суда не будет получено сообщение о возбуждении дела по исковому заявлению о признании права на наследство без учета необходимых наследников, указанное свидетельство должно быть выдано (ч. 4 ст. 41 Ов законодательства о нотариате), что не лишает заинтересованных лиц права оспаривать его в судебном порядке.

Форма свидетельства о праве на обязательную долю в наследстве утверждена Приказом Минюста России N 99 (форма N 9).

О действии правил об обязательной доле во времени см. Вводный закон к ч. 3 ГК: о круге необходимых наследников и размере обязательной доли - ст. 8; об исчислении обязательной доли с учетом завещанных банковских вкладов и ее выделении из таких вкладов - ст. 8.1.