Статья 1148 ГК РФ. Наследование нетрудоспособными иждивенцами наследодателя

Нетрудоспособные граждане, находившиеся на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, составляют особую категорию наследников по закону. Их призвание к наследованию по закону не связано с родственными, супружескими отношениями или свойством с умершим. Оно овывается на совокупности предусмотренных в ст. 1148 обстоятельств, таких как: во-первых, нахождение на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, во-вторых, нетрудоспособность иждивенца, а для части иждивенцев, указанных в п. 2 этой статьи, обусловлено, в-третьих, еще и совместным проживанием с наследодателем не менее года до его смерти.

Право нетрудоспособного иждивенца наследовать по закону после смерти кормильца является односторонним: гражданин, на иждивении которого находился нетрудоспособный наследодатель, не наследует по закону после смерти иждивенца на том овании, что был его кормильцем.

Нетрудоспособные иждивенцы наследодателя в ст. 1148 подразделяются на две категории. О первой из них идет речь в п. 1, о второй - в п. 2 этой статьи. В ГК 1964 г. такое деление не проводилось.

В первую группу объединены нетрудоспособные иждивенцы, относящиеся к наследникам второй или последующих очередей, но не входящие в круг наследников той очереди, которая призывается к наследованию. Если наследники призываемой к наследованию очереди одновременно являются нетрудоспособными иждивенцами умершего, то они наследуют по закону как наследники соответствующей очереди, а не в качестве нетрудоспособных иждивенцев наследодателя. Например, к наследованию по закону в связи с тем, что нет наследников первой очереди, призваны наследники второй очереди - бабушка и братья умершего. Бабушка наследодателя, находившаяся на иждивении умершего не менее года до его смерти и нетрудоспособная на день открытия наследства, наследует в таком случае на правах наследницы второй очереди, и нет нужды в доказывании ее нетрудоспособности и факта нахождения на иждивении.

Нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, входящие в первую очередь наследников по закону (ст. 1142 ГК), в п. 1 комментируемой статьи вообще не упомянуты, учитывая, по-видимому, что первая очередь наследников призывается к наследованию прежде всех других очередей.

Для призвания к наследованию по закону первой группы нетрудоспособных иждивенцев не имеет значения, проживали они совместно с наследодателем не менее года до его смерти или нет.

Порядок наследования по закону первой группой нетрудоспособных иждивенцев не отличается от того порядка, который действовал для нетрудоспособных иждивенцев наследодателя по ГК 1964 г. Они наследуют вместе и в равных долях с наследниками той очереди по закону, которая призывается к наследованию. Так, если к наследованию по закону призваны и приняли наследство три наследника первой очереди, а также нетрудоспособная тетя умершего, находившаяся на иждивении наследодателя не менее года до его смерти (тетя относится к наследникам третьей, не призываемой при данных обстоятельствах к наследованию очереди - п. 1 ст. 1144 ГК), то наследственная доля каждого из наследников составит одну четвертую (1/4) часть наследства.

Ко второй группе нетрудоспособных иждивенцев относятся лица, не входящие ни в одну из семи очередей наследников по закону (ст. ст. 1142 - 1145 ГК), при условии их совместного проживания с наследодателем не менее года до его смерти. В ГК 1964 г. это условие призвания к наследованию по закону нетрудоспособных иждивенцев наследодателя не предусматривалось.

При соблюдении данного условия к наследованию по закону в качестве нетрудоспособных иждивенцев наследодателя могут призываться не входящие ни в одну из указанных очередей наследников по закону, однако состоявшие на иждивении наследодателя не менее года до его смерти любые нетрудоспособные лица, в том числе, например, бывший супруг; лицо, брак которого с наследодателем признан недействительным; лицо, состоявшее в фактических брачных отношениях с наследодателем; фактический воспитанник наследодателя; мать погибшего друга.

В п. 2 ст. 1148 установлен порядок совместного наследования второй группой нетрудоспособных иждивенцев наследодателя с иными наследниками по закону, а в п. 3 - порядок их самостоятельного наследования, когда других наследников по закону нет.

Порядок совместного с другими наследниками по закону наследования обеими категориями нетрудоспособных иждивенцев, как видно из сопоставления п. п. 1 и 2 комментируемой статьи, одинаков: они наследуют в равных долях с наследниками призываемой к наследованию по закону очереди.

В п. 3 ст. 1148, предусматривем восьмую очередь наследников, сказано о случае отсутствия других наследников по закону, помимо нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, указанных в п. 2 этой статьи. Однако на овании п. 1 ст. 1141 ГК и по смыслу закона нетрудоспособные иждивенцы наследодателя наследуют в качестве наследников восьмой очереди не только при отсутствии других наследников по закону, но и в иных случаях, когда других наследников по закону нет: если никто из наследников предшествующих очередей не имеет права наследовать, либо все они отстранены от наследования, либо лишены наследства, либо никто из них его не принял, либо все они отказались от наследства.

Когда других наследников по закону нет, вторая группа нетрудоспособных иждивенцев наследодателя наследует самостоятельно: из них формируется последняя, восьмая, очередь наследников по закону. Хотя самостоятельное наследование по закону нетрудоспособными иждивенцами наследодателя не было прямо оговорено в ст. 532 ГК 1964 г., оно вытекало из смысла закона. Поэтому объединение второй группы нетрудоспособных иждивенцев наследодателя в восьмую очередь, по существу, не меняет установленного в ранее действовавшем законе порядка их наследования в случае, когда других наследников по закону нет.

Возникает вопрос: в какую из двух групп иждивенцев входят состоявшие на иждивении наследодателя не менее года до его смерти нетрудоспособные наследники по праву представления (п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143, п. 2 ст. 1144 ГК), не призываемые к наследованию в составе своей очереди (п. 1 ст. 1146 ГК)?

По буквальному смыслу п. 2 комментируемой статьи, который делает отсылку к ст. ст. 1142 - 1144 ГК в целом (а также к ст. 1145 ГК), а не к п. 1 каждой из этих статей, указанные лица не относятся ко второй группе нетрудоспособных иждивенцев. Следовательно, наследники по праву представления (включая внуков наследодателя и их потомков, названных в п. 2 ст. 1142 ГК), не призываемые к наследованию в этом качестве, в случае их нетрудоспособности ко дню открытия наследства и нахождения на иждивении наследодателя не менее года до его смерти входят в первую группу нетрудоспособных иждивенцев (п. 1 ст. 1148), а значит, соблюдения условия о совместном проживании с наследодателем не менее года до его смерти для их призвания к наследованию по закону на правах нетрудоспособных иждивенцев умершего не требуется.

Например, у наследодателя на день открытия наследства имеются два сына, у одного из которых четверо детей. Одна из них - несовершеннолетняя внучка умершего - состояла на его иждивении не менее года до дня открытия наследства. Поскольку ее отец на момент открытия наследства жив, внучка, как и прочие внуки, не призывается к наследованию после дедушки по праву представления, однако подлежит призванию к наследованию в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя совместно с его сыновьями независимо от места своего жительства. Законная доля внучки составит одну третью (1/3) часть наследственного имущества.

Вместе с тем самостоятельное наследование по закону нетрудоспособными иждивенцами наследодателя в качестве наследников восьмой очереди, если нет других наследников по закону, предусмотрено в п. 3 ст. 1148 только для второй группы нетрудоспособных иждивенцев, т.е. не указанных в ст. ст. 1142 - 1145 ГК. Полагаем тем не менее, что, когда нет других наследников по закону, наследники, перечисленные в п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143, п. 2 ст. 1144 ГК, однако призванные к наследованию по закону не по праву представления, а как нетрудоспособные иждивенцы наследодателя независимо от того, проживали они совместно с наследодателем не менее года до его смерти или нет, наследуют на правах наследников восьмой очереди.

Предположим, на день открытия наследства в живых находятся тетя умершего (п. 1 ст. 1144 ГК), которая наследство не приняла, и ее нетрудоспособный сын (двоюродный брат умершего), состоявший на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, но проживавший отдельно от наследодателя. В связи с тем, что других наследников по закону нет, а условия для призвания к наследованию по праву представления отсутствуют (п. 1 ст. 1146 ГК), двоюродный брат умершего, по нашему мнению, наследует по закону независимо от места своего жительства на правах наследника восьмой очереди.

Высказана и противоположная точка зрения по рассматриваемому вопросу, согла которой нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, названные в ст. ст. 1142 - 1144 ГК в числе наследников по праву представления, однако не призываемые к наследованию в этом качестве, наследуют по закону на овании п. 2, а не п. 1 ст. 1148, т.е. только при условии совместного проживания с наследодателем не менее года до его смерти.

При таком решении вопроса находившиеся на иждивении наследодателя не менее года до его смерти нетрудоспособные лица, указанные в п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143, п. 2 ст. 1144 ГК, но не призываемые к наследованию по закону по праву представления (в частности, внуки, правнуки, племянники наследодателя) и не отвечие условию совместного проживания с наследодателем не менее года до его смерти, оказывся в худшем положении, чем более дальние родственники наследодателя (например, его двоюродные правнуки, двоюродные племянники, двоюродные дяди и тети) и даже его свойственники из числа наследников по закону, которые наследуют по закону в качестве нетрудоспособных иждивенцев наследодателя независимо от того, проживали они совместно с последним на протяжении года до его смерти или нет. Это вряд ли логично.

В связи с формулировкой п. 1 ст. 1148 встает и другой вопрос: в каком качестве - как наследники по праву представления или как нетрудоспособные иждивенцы наследодателя - призывся к наследованию по закону граждане, перечисленные в п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143, п. 2 ст. 1144 ГК, когда одновременно имеются условия для наследования ими и в порядке, предусмотренном п. 1 ст. 1146 ГК, и на овании ст. 1148? От ответа на этот вопрос зависит определение долей в наследстве как указанных наследников, так и их сонаследников. Дело в том, что размер доли наследства, причитейся нетрудоспособному иждивенцу умершего при совместном наследовании с другими наследниками по закону, и размер доли, полагейся наследнику по праву представления, исчисляются по-разному (ср. п. п. 1 и 2 ст. 1148 с п. 1 ст. 1146 ГК).

По смыслу п. 1 ст. 1148 конкуренции двух порядков наследования в рассматриваемом случае все-таки нет: входя в круг наследников, призываемых к наследованию в составе своей очереди, наследник по праву представления наследует именно по праву представления, а не как нетрудоспособный иждивенец наследодателя. Предпочтительнее, на наш взгляд, было бы предоставить наследнику при указанных обстоятельствах право выбора, в каком качестве он наследует по закону: как наследник по праву представления или как нетрудоспособный иждивенец наследодателя. При этом, в частности, наследник мог бы учитывать свои возможности по доказыванию факта иждивения.

Вместе с тем В.И. Серебровский, искавший ответ на рассматриваемый вопрос применительно к ст. 418 Гражданского кодекса РСФСР 1922 г., полагал, что правильней было бы призывать к наследованию таких наследников в качестве иждивенцев и, "во всяком случае, нет ований предоставлять наследнику право выбора между призванием к наследованию по праву представления и призванием к наследованию в качестве иждивенца". Позицию В.И. Серебровского разделяет О.Ю. Шилохвост.

Нетрудоспособные иждивенцы, призываемые к наследованию по закону на овании ст. 1148, вправе отказаться от наследства, в том числе в пользу других лиц (ст. 1158 ГК).

На нетрудоспособных иждивенцев распространяется действие правил о недостойных наследниках (ст. 1117 ГК).

Понятия нетрудоспособности и иждивения в ГК не раскрыты. При решении вопроса, является ли гражданин нетрудоспособным и состоял ли он на иждивении наследодателя, используют положения Федерального закона от 17 декабря 2001 г. N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (далее - Закон о трудовых пенсиях), в которых определен круг нетрудоспособных лиц, имеющих право на трудовую пенсию по старости (п. 1 ст. 7), по инвалидности (п. 1 ст. 8) и по случаю потери кормильца (ст. 9).

Нетрудоспособными по возрасту счится:

мужчины по достижении 60 лет;

женщины по достижении 55 лет;

дети в возрасте до 18 лет (несовершеннолетние).

В п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г. N 6 "О судебной практике по делам о наследовании" к нетрудоспособным несовершеннолетним были отнесены только дети, не достигшие 16, а учащиеся - 18 лет. Это разъяснение овывалось на ст. 28 Закона СССР от 14 июля 1956 г. "О государственных пенсиях", который с 1 марта 1991 г. не применяется. В соответствии с п. 2 ст. 9 Закона о трудовых пенсиях нетрудоспособными признся все несовершеннолетние, не достигшие 18 лет, независимо от того, учатся они по достижении 16 лет в образовательных учреждениях или нет. Разъяснение Пленума Верховного Суда СССР в указанной части не должно применяться как противоречащее законодательству Российской Федерации.

Нетрудоспособными по состоянию здоровья являются инвалиды. Согла ст. 1 Федерального закона от 24 ноября 1995 г. N 181-ФЗ "О социальной защите инвалидов в Российской Федерации" инвалид - это лицо, которое имеет нарушение здоровья со стойким расстройством функций организма, обусловленное заболеваниями, последствиями травм или дефектами, приводящее к ограничению жизнедеятельности и вызывее необходимость его социальной защиты. Под ограничением жизнедеятельности понимается полная или частичная утрата способности или возможности осуществлять самообслуживание, самостоятельно передвигаться, ориентироваться, общаться, контролировать свое поведение, обучаться и заниматься трудовой деятельностью. В зависимости от степени расстройства функций организма и ограничения жизнедеятельности совершеннолетним лицам, признанным федеральными государственными учреждениями медико-социальной экспертизы инвалидами, устанавливается одна из трех групп инвалидности: I, II или III группа.

Вместе с тем с точки зрения назначения трудовой пенсии по инвалидности по Закону о трудовых пенсиях в первоначальной редакции установление группы инвалидности потеряло значение: необходимым условием ее назначения выступало установление инвалиду одной из трех степеней ограничения способности к трудовой деятельности. В ове такого подхода к назначению трудовых пенсий по инвалидности, реализованного в Законе о трудовых пенсиях, лежали идеи полноценной социальной защиты инвалидов, их максимальной реабилитации и создания комплекса специальных условий (обеспечение соответствующим транспортом, приспособлениями, протезами, оргтехникой, организация надомного труда, выделение и оборудование рабочих мест и т.д.) для труда той части инвалидов, которые могли бы, несмотря на ограничения жизнедеятельности, заниматься трудовой деятельностью.

Однако таких условий для большинства инвалидов не было создано, и те инвалиды, которым не была установлена степень ограничения способности к трудовой деятельности, оказались не обеспечены ни работой, ни трудовой пенсией. Поэтому Федеральным законом от 24 июля 2009 г. N 213-ФЗ в законодательство были внесены изменения, согла которым с 1 января 2010 г. право на трудовую пенсию по инвалидности имеют граждане, признанные в установленном порядке инвалидами I, II или III группы.

С учетом изложенного полагаем, что в настоящее время применительно к наследственным правоотношениям нетрудоспособными следует считать инвалидов I, II или III группы, которая подтверждает их нуждаемость в социальной защите, независимо от того, устанавливалась ли им степень ограничения к трудовой деятельности, и в том случае, если наследство открылось до 1 января 2010 г.

В будущем, по нашему мнению, было бы правильным, очерчивая круг наследников-иждивенцев, отказаться в ГК от использования понятия нетрудоспособности и прямо указать обстоятельства, которые дел граждан наиболее социально уязвимыми: инвалидность и конкретный возраст на день открытия наследства.

Нетрудоспособность иждивенца по возрасту и по состоянию здоровья определяется на день открытия наследства. Не требуется, чтобы на протяжении последнего года жизни наследодателя его иждивенец был нетрудоспособным. На это обстоятельство в настоящее время прямо указано в законе, а ранее оно было разъяснено в п. 4 Постановления Пленума ВС СССР N 9.

Например, гражданин находился на иждивении наследодателя не менее года до его смерти, а был признан инвалидом всего лишь за месяц до открытия наследства. При таких обстоятельствах он призывается к наследованию в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя, поскольку на день открытия наследства был нетрудоспособным.

Гражданин считается достигшим определенного возраста со следующих за днем рождения суток. Например, наследодатель умер 1 января 2009 г., а дата рождения его иждивенца - 31 декабря 1990 г. Ко дню открытия наследства указанный иждивенец достиг 18-летнего возраста и является трудоспособным, вследствие чего не призывается к наследованию по закону в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя. Если же 18 лет иждивенцу исполнилось в день смерти наследодателя (день рождения и день смерти совпад) или позднее, то по состоянию на день открытия наследства он был нетрудоспособным по возрасту.

Гражданин признается нетрудоспособным по возрасту или по инвалидности независимо от того, обратился ли он за назначением пенсии и назначена ли она ему ко дню открытия наследства, а также занимается ли это лицо трудовой или иной деятельностью, приносящей доход. Последнее обстоятельство (наличие у нетрудоспособного гражданина источника средств к существованию) учитывается при установлении факта иждивения - другого необходимого условия призвания к наследованию по закону в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя (см. п. 18 настоящего комментария).

Факт и период инвалидности подтверждся справкой федерального государственного учреждения медико-социальной экспертизы (см.: Правила признания лица инвалидом, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 20 февраля 2006 г. N 95; Постановление Министерства труда и социального развития РФ от 30 марта 2004 г. N 41 "Об утверждении форм справки, подтверждей факт установления инвалидности, выписки из акта освидетельствования гражданина, признанного инвалидом, выдаваемых федеральными государственными учреждениями медико-социальной экспертизы, и рекомендаций по порядку их заполнения").

Возраст гражданина устанавливается по данным документов, удостоверяющих его личность (несовершеннолетних, не достигших 14 лет, - на овании свидетельства о рождении). О документах, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации, см. п. 12 Инструкции о порядке совершения нотариальных действий.

Граждане счится состоявшими на иждивении умершего, если они находились на полном его содержании или получали от него помощь, которая была для них постоянным и овным источником средств к существованию (п. 3 ст. 9 Закона о трудовых пенсиях). Предоставление нерегулярной, эпизодической или незначительной материальной помощи со стороны наследодателя иждивения не означает.

Не исключает иждивения наличие у нетрудоспособного помимо постоянной помощи наследодателя другого дохода (пенсии, заработной платы, доходов от результатов интеллектуальной деятельности, сумм, выплачиваемых в возмещение вреда, алиментов, ренты, наемной платы за сдаваемое внаем жилое помещение и т.п.). В таких случаях оценка постоянной помощи, предоставлявшейся наследодателем, в качестве овного (преобладего) источника средств к существованию зависит от соотношения указанной помощи и других доходов нетрудоспособного (п. 4 Постановления Пленума ВС СССР N 9).

Для призвания к наследованию по закону в качестве нетрудоспособного иждивенца необходимо, чтобы отношения иждивения существовали не менее года до смерти наследодателя. Сколь бы длительными ни были эти отношения, если они прекратились за год до открытия наследства, то у бывшего иждивенца нет права наследовать по закону (Определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 1 июля 1993 г.).

20. Отношения иждивения могут сложиться при исполнении наследодателем морального долга перед иждивенцем, когда отсутствуют юридическая обязанность по предоставлению содержания и корреспондирующее право на его получение. Причем как раз эти отношения и составляют на практике овную часть случаев наследования нетрудоспособными иждивенцами.

21. Иждивение может возникнуть при исполнении установленных в разделе V СК алиментных обязательств. Наряду с родителями и детьми, супругами алиментными обязательствами при определенных законом условиях связаны и другие перечисленные в СК лица. Среди них бывшие супруги; братья и сестры; дедушки, бабушки и внуки; воспитанники и фактические воспитатели; пасынки, падчерицы и отчим, мачеха (еще раз подчеркнем, что если названные родственники или свойственники входят в состав призываемой к наследованию очереди, то они наследуют не как иждивенцы умершего, а в составе своей очереди. Дети и переживший супруг наследодателя призывся к наследованию по закону всегда как наследники первой очереди (п. 1 ст. 1142 ГК), а не как нетрудоспособные иждивенцы умершего).

Само по себе право на получение алиментов от наследодателя не влечет, однако, призвания нетрудоспособного правообладателя к наследованию по закону в качестве нетрудоспособного иждивенца умершего, хотя бы на последнем и лежала обязанность по предоставлению алиментов. Во-первых, необходимо, чтобы эта обязанность реально выполнялась, причем не менее года до смерти наследодателя. Во-вторых, для отнесения к числу иждивенцев должно быть доказано, что выплачивавшиеся алименты были единственным или овным источником средств к существованию нетрудоспособного получателя алиментов.

22. Не наследует по закону в качестве иждивенца нетрудоспособный гражданин, получавший от наследодателя пожизненное содержание с иждивением по договору ренты (ст. 601 ГК). Дело в том, что содержание с иждивением, предоставляемое получателю ренты, является платой (встречным предоставлением) за переданное в собственность плательщика ренты недвижимое имущество. Рента обременяет это имущество. В случае смерти плательщика ренты к его наследникам вместе с правом собственности на указанное недвижимое имущество переходит и обязанность по предоставлению получателю ренты пожизненного содержания с иждивением (п. 1 ст. 586, ст. 1175 ГК).

23. Факт и срок нахождения на иждивении умершего могут быть доказаны справкой товарищества собственников жилья, жилищного, жилищно-строительного или иного специализированного потребительского кооператива, осуществляющего управление многоквартирным домом, управляющей организации, органов местного самоуправления (см. также п. 41 Перечня документов, необходимых для установления трудовой пенсии и пенсии по государственному пенсионному обеспечению в соответствии с Федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации", утвержденного Постановлением Министерства труда и социального развития РФ и Пенсионного фонда РФ от 27 февраля 2002 г. N 16/19па), но чаще всего устанавлився в судебном порядке.

Назначение члену семьи умершего трудовой пенсии по случаю потери кормильца подтверждает факт иждивения, но не его срок.

Факт совместного с наследодателем проживания второй категории нетрудоспособных иждивенцев наследодателя не менее года до его смерти доказывается документами об их регистрации на протяжении этого срока по одному месту жительства, справкой жилищных органов, органов местного самоуправления. Этот юридический факт может также подтверждаться или опровергаться в судебном порядке.

О доказательствах отношений, выступих ованием для призвания наследника к наследованию по закону, во внесудебном и судебном порядке см. также п. 4 комментария к ст. 1141 ГК.